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Entradas, Salidas Y Herramientas De La Gestión De Riesgos Y Oportunidades – Resúmen

Paso 1 Desarrollar una plan de gestión de riesgos y oportunidades.

La planificación de la gestión de riesgos y oportunidades (R&O) es el proceso de decidir cómo abordar y llevar a cabo las actividades de gestión de riesgos y oportunidades en un sistema de gestión de calidad.

EntradasSalidasHerramientas
– Factores ambientales de la empresa.
– Los procesos dentro del alcance de la organización.
– Políticas y estándares de la organización.
– Enunciado del alcance del alcance del SGC.
– Planificación del SGC
– Estructura de tareas desglosada por procesos
– Plan de gestión de riesgos y oportunidades.
– Procedimiento y/o método documentado para la gestión de riesgos y oportunidades.
– Reuniones y análisis de la planificación.

Tareas asociadas a este paso:
– Revisar entradas para la gestión de riesgos y oportunidadesPlanificando gestión de riesgos y oportunidades
– Definir y revisar el proceso de riesgos y oportunidades
– Definir las actividades de la gestión de riesgos y oportunidades
– Estimar el esfuerzo de la gestión de riesgos y oportunidades
– Asignar recursos a la gestión de riesgos y oportunidades
– Definir herramientas que se van a utilizar
– Definir autoridades, roles y responsabilidades

Paso 2 Identificación de los riesgos y oportunidades

El proceso de identificación de R&O consiste en determinar cuáles son los riesgos y oportunidades que podrían afectar el logro de los objetivos del SGC y en documentar sus características. Se debería fomentar la identificación de riesgos y oportunidades por parte del personal capacitado que participa dentro del sistema de gestión de calidad.

EntradasSalidasHerramientas
– Categorización de riesgos y oportunidades
– Clasificación de fuentes de riesgos y oportunidades
– Factores ambientales de la organización
– Los procesos de la organización
– Enunciado del alcance del SGC
– Plan de gestión de riesgos y oportunidades
– Información histórica: lecciones aprendidas en otros proyectos
– Registro controlado de riesgos y oportunidades
    o R&O identificados
    o Disparadores
   
– Procedimiento para crear información documentada controlada
– Formación del personal en la identificación de riesgos y oportunidades
– Medios para la identificación de riesgos y oportunidades
– Revisiones de documentación

Tareas asociadas a este paso:identificar riesgos y oportunidades
– Identificar riesgos y oportunidades
– Considerar fuentes de R&O internos y externos
– Categorización de riesgos y oportunidades
– Identificación de disparadores (¿Qué cosas o situaciones les activan?)
– Consolidación de riesgos y oportunidades comunes

Paso 3 Analizar los riesgos y oportunidades

El análisis evalúa los riesgos y oportunidades identificados en la fase anterior para determinar la probabilidad de que ocurran, el impacto individual, el impacto acumulativo de múltiples riesgos y oportunidades y su prioridad según criterios de la organización.

El análisis debería ser revisado y ajustado en función de los cambios o mejoras que se vayan produciendo sobre el SGC. Mientras se lleva a cabo el análisis, es importante permanecer dentro del alcance del plan tal y como se definió en la planificación.

EntradasSalidasHerramientas
– Plan de gestión de R&O
– Registro controlado de R&O
– Disparadores
– Juicio de expertos
– Enunciado del alcance del SGC
– los procesos del SGC
– Planificación del SGC
– Registro de riesgos y oportunidades actualizado
– Lista de riesgos y oportunidades priorizados por impacto y probabilidad
– Evaluación de probabilidad e impacto de los R&O
– Matriz de probabilidad e impacto.
– Evaluación de la calidad de los datos sobre riesgos y oportunidades
– Categorización
– Evaluación de la prioridad
– Técnicas de análisis cuantitativo y cualitativo

Tareas asociadas a este paso:analizar riesgos y oportunidades
Existen tres tareas relacionadas con el análisis de R&O.
– Análisis cualitativo de riesgo
   – Determinar el impacto de ocurrencia (Cualitativo)
   – Estimar la probabilidad de ocurrencia (Cualitativo)
– Análisis cuantitativo de riesgo
   – Determinar el impacto de ocurrencia (Cuantitativo)
   – Estimar la probabilidad de ocurrencia (Cuantitativo)
   – Calcular el valor esperado
– Determinar la categoría y prioridad del riesgo y las oportunidades

Paso 4 Planificar el tratamiento a los riesgos y oportunidades

La planificación del tratamiento a los riesgos y oportunidades es el proceso de desarrollar opciones y determinar acciones para aprovechar las oportunidades y reducir las amenazas de los riesgos a los objetivos del SGC.

La planificación del tratamiento aborda los riesgos y las oportunidades en función de su prioridad, introduciendo recursos y actividades en el sistema de gestión de calidad, según sea necesario.

La planificación del tratamiento de R&O documenta:
– el tratamiento determinado para los riesgos y oportunidades identificadas
– las acciones detalladas para implementar el tratamiento
– quién es el responsable de implementar el tratamiento

EntradasSalidasHerramientas
– Plan de gestión de R&O
– Lista de R&O priorizados y cuantificados
– Lista de R&O para un análisis y gestión adicional
– Procesos propietarios del R&O
– Plan de tratamiento de R&O
– Riesgos residuales
– Acuerdos contractuales relacionados con el riesgo
– Reserva de oportunidades necesarias
– Planificación del SGC actualizada
– Registro controlado de riesgos y oportunidades actualizado
– Registro controlado de riesgos y oportunidades
– Tratamiento para riesgos y oportunidades
– Planes de tratamiento para los R&O (Documento controlado)

Tareas asociadas a este paso:planificar tratamiento riesgos y oportunidades
– Desarrollo del tratamiento para responder a los riesgos y las oportunidades
    – Identificar al propietario del riesgo o la oportunidad
– Desarrollo e implementación del plan de tratamiento
    – Evaluar y valorar el tratamiento de respuesta
    – Implementar planes de tratamiento para los riesgos y oportunidades aceptados
    – Determinar riesgos residuales
– Determinar la reserva de riesgos y oportunidades del SGC

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Paso 5 Controlar y monitorizar los riesgos y oportunidades

Controlar y monitorizar los R&O es un proceso que consiste en controlar los disparadores de riesgos, gestionar los riesgos y las oportunidades identificados, realizar seguimientos sobre los riesgos residuales, descubrir nuevos riesgos y oportunidades, ejecutar planes de respuesta y evaluar la efectividad de las acciones de respuesta.

La monitorización determina si:
– Los planes de respuesta de han sido implementados de la forma adecuada.
– Los planes de respuesta son efectivos o si es necesario el desarrollo de nuevos planes.
– Las suposiciones de los riesgos y las oportunidades continúan siendo válidas.
– Algún disparador del riesgo ha ocurrido.
– Han aparecido riesgos y oportunidades no identificadas.

EntradasSalidasHerramientas
– Plan de gestión de R&O
– Plan de respuesta
– Comunicación del SGC
– Cambios del SGC
– Identificación y análisis de R&O adicionales
– Registro de R&O
– Solicitudes de cambio aprobadas
– Informes de rendimiento
– Documentación adicional sobre R&O, incluyendo planes temporales, planes de acción correctiva, solicitudes de cambio.
– Lecciones aprendidas
– Actualizaciones de información de R&O, planes de respuesta y estado de registro de R&O
– Planificación del SGC actualizada
– Acciones correctivas recomendadas
– Registro controlado de R&O
– Auditorías de los R&O
– Medición del rendimiento
– Reuniones sobre el estado de la situación

Tareas asociadas a este paso:monitorear riesgos y oportunidades
Los planes de respuesta de R&O deben ser evaluados de forma continua, y actualizados continuamente. Debe documentarse cuándo y cómo se ha llevado a cabo en el plan de gestión de R&O. Es muy importante valorar el efecto que produce el plan de respuesta a los R&O para realizar ajustes e incluso actualizar dicho plan para realizar una gestión efectiva.
El registro de R&O y su efectividad deberían evaluarse según se indica a continuación:
– Revisar el estado de los riesgos y oportunidades con el equipo en reuniones periódicas.
– Revisar el estado de los riesgos y oportunidades con el cliente en reuniones periódicas.
– Hitos principales del SGC.
– Como parte del proceso de control de cambios del SGC.

Paso 6 Cierre de la gestión de riesgos y oportunidades

Compartir lecciones aprendidas es un recurso muy valioso en el ámbito de la gestión de R&O. Estas lecciones pueden proporcionar experiencia general sobre el proceso de gestión de R&O y su relación con las salidas del SGC. Las lecciones aprendidas deberían se capturadas continuamente y registradas.

Las siguientes preguntas podrían ayudar a identificar estas lecciones:
– Qué se ha hecho bien
– Qué deberíamos haber hecho mejor o de otra forma
– Podrían hacerse posibles mejoras o cambios en el proceso de gestión de R&O y en las herramientas existentes.

EntradasSalidasHerramientas
– Plan de gestión de R&O
– Planes de respuesta a los R&O desde el registro de riesgos y oportunidades
– Comunicación de R&O
– Realimentación del equipo
– Lecciones aprendidas documentadas.
– Mejoras registradas para el proceso, formatos y herramientas de la gestión de R&O
– Mejoras registradas para otros procesos del SGC, formatos y herramientas
– Registro controlado de riesgos y oportunidades

Tareas asociadas a este paso:lecciones aprendidas gestión de riesgos y oportunidades
– Capturar lecciones aprendidas
– Accesibilidad de las lecciones aprendidas
– Comunicación de las lecciones aprendidas

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Acerca de Daniel Jimenez

Ingeniero Industrial, Máster en Dirección y Gestión de la Calidad. Con gusto comparto mis experiencias y conocimiento sobre Sistemas de Gestión aquí. Me especializo en aportar soluciones a líderes de sistemas que quieren obtener mejores resultados de sus proyectos de implementación, mejora o auditoría, Clic Aquí Para Conocerlas Hoy.

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Un comentario

  1. Marìa Pìa Vona

    Muy interesante esta herramienta de gestión de riegos y oportunidades para dar respuestas a requisitos de la ISO 9001:2015. En el caso donde estoy implementando nos hemos concentrado en levantar gestión de riesgos en las actividades de cada proceso definido en la organizaciòny es una herramienta que es mas laboriosa que esta.

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